關(guān)于投標(biāo)保證金的相關(guān)規(guī)定

投標(biāo)保證金的締約擔(dān)保性質(zhì)

從上述行政法規(guī)和部門規(guī)章可以看出，提交投標(biāo)保證金是在招標(biāo)文件中由招標(biāo)人提出的要求，在行政法規(guī)和部門規(guī)章中用的是“可以”，也就是說招標(biāo)人不要求提交投標(biāo)保證金也是可以的?，F(xiàn)實(shí)中，除政府招標(biāo)外，幾乎所有的招標(biāo)人都要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金。關(guān)于投標(biāo)保證金的性質(zhì)，有人認(rèn)為投標(biāo)保證金屬于定金，但是定金的擔(dān)保功能是通過定金罰則來實(shí)現(xiàn)的，即：給付定金的一方不履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的，無權(quán)請(qǐng)求返還定金；收受定金的一方不履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。行政法規(guī)及規(guī)章中只規(guī)定了不予退還保證金的情況，而沒有規(guī)定招標(biāo)人雙倍返還投標(biāo)保證金的情況。所以，將其看作定金的性質(zhì)有些不妥。也有人認(rèn)為屬于質(zhì)押擔(dān)保，但是質(zhì)押擔(dān)保屬于物權(quán)范疇。擔(dān)保物權(quán)必須以主債的成立為前提，隨主債的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，并隨主債的消滅而消滅。在投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金的時(shí)候，招標(biāo)人和投標(biāo)人之間并不存在債權(quán)債務(wù)。招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)公告或者投標(biāo)邀請(qǐng)書，屬于要約邀請(qǐng)，投標(biāo)人向招標(biāo)人送達(dá)的投標(biāo)文件性質(zhì)屬于要約，此時(shí)合同并沒有形成。所以，該觀點(diǎn)也不妥當(dāng)。

筆者比較贊成投標(biāo)保證金的締約擔(dān)保性質(zhì)。從《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第74條“中標(biāo)人無正當(dāng)理由不與招標(biāo)人訂立合同，在簽訂合同時(shí)向招標(biāo)人提出附加條件，或者不按照招標(biāo)文件要求提交履約保證金的，取消其中標(biāo)資格，投標(biāo)保證金不予退還”可以看出，投標(biāo)保證金是為了擔(dān)保投標(biāo)人完整參與招標(biāo)過程，中標(biāo)后訂立合同的擔(dān)保，屬于締約擔(dān)保性質(zhì)。

招標(biāo)文件中規(guī)定不予退還的法理依據(jù)

1. 反對(duì)招標(biāo)人不予退還投標(biāo)保證金

除了行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定不予退還投標(biāo)保證金的情形外，招標(biāo)人是否可以在招標(biāo)文件中約定其他的不予退還投標(biāo)保證金的情形，有學(xué)者持反對(duì)意見，認(rèn)為如弄虛作假或與其他投標(biāo)人串通投標(biāo)的行為應(yīng)當(dāng)不屬于投標(biāo)保證金保證的范圍，而屬于違法行為，實(shí)施處罰的應(yīng)是行政監(jiān)督部門，甚至由工商行政管理機(jī)關(guān)依法吊銷投標(biāo)人的營業(yè)執(zhí)照。此時(shí)招標(biāo)人不退還投標(biāo)人的投標(biāo)保證金，等同于對(duì)投標(biāo)人違法行為的處罰，而《招標(biāo)投標(biāo)法》第61條規(guī)定，本章規(guī)定的行政處罰，由國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)行政監(jiān)督部門決定。故此，招標(biāo)人沒有行政處罰權(quán)，除投標(biāo)保證金保證情形沒有得到保證外，不能對(duì)投標(biāo)人提交的投標(biāo)保證金不退還。

2.支持投標(biāo)人不予退還投標(biāo)保證金

法院的判決實(shí)踐支持不予退還的觀點(diǎn)。如民事判決書：A公司、B公司招標(biāo)投標(biāo)買賣合同糾紛二審民事判決，B公司在投標(biāo)人須知中載明，投標(biāo)人在遞交投標(biāo)文件的同時(shí)，應(yīng)繳納投標(biāo)保證金10萬元，投標(biāo)人有串通投標(biāo)、弄虛作假、行賄行為的，投標(biāo)保證金將不予退還。在評(píng)標(biāo)過程中，評(píng)標(biāo)委員會(huì)發(fā)現(xiàn)A公司提交的投標(biāo)文件與另一家投標(biāo)公司C公司提交的投標(biāo)文件中存在多處排版異常一致、表述內(nèi)容相同的情況，既包括均未按照投標(biāo)文件格式制作的情況，也包括自行編制部分表述一致的情況。A公司的“貨物制造、安裝及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”中出現(xiàn)了C公司的投標(biāo)設(shè)備制造商的名字等。人民法院認(rèn)定A公司存在串通投標(biāo)的行為，并根據(jù)招標(biāo)文件的約定和投標(biāo)人的承諾，判定招標(biāo)人有權(quán)拒絕退還投標(biāo)保證金。

3.投標(biāo)保證金不予退還是招標(biāo)人、投標(biāo)人意思自治

意思自治原則是民法的核心。首先，民事主體有權(quán)自愿從事民事活動(dòng)。民事主體參加或不參加某一民事活動(dòng)由其自己根據(jù)自身意志和利益自由決定，其他民事主體不得干預(yù)，更不能強(qiáng)迫其參加。其次，民事主體有權(quán)自主決定民事法律關(guān)系的內(nèi)容。民事主體決定參加民事活動(dòng)后，可以根據(jù)自己的利益和需要，決定與誰建立民事法律關(guān)系,并決定具體的權(quán)利、義務(wù)內(nèi)容，以及民事活動(dòng)的行為方式。再次，民事主體有權(quán)自主決定民事法律關(guān)系的變動(dòng)。最后，民事主體應(yīng)當(dāng)自覺承受相應(yīng)的法律后果。招標(biāo)投標(biāo)人直接進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，是民事主體之間的意思自治，招標(biāo)文件中約定不予退還保證金的情形，是招標(biāo)人根據(jù)自身意志和利益的自由決定，投標(biāo)人接受招標(biāo)文件，自愿進(jìn)行投標(biāo)是自覺履行約定義務(wù)的體現(xiàn)。   

4.投標(biāo)保證金不予退還遵循民法公平合理、誠實(shí)守信基本原則

民事主體從事民事活動(dòng)，要公平合理、誠實(shí)守信。如在E公司、F公司招標(biāo)投標(biāo)買賣合同糾紛案中，G公司作為招標(biāo)人，委托招標(biāo)代理人F公司對(duì)河道治理工程進(jìn)行公開招標(biāo)，E公司進(jìn)行了投標(biāo)，并按照招標(biāo)文件的要求繳納了50萬元的投標(biāo)保證金，按規(guī)定時(shí)間進(jìn)行了投標(biāo)并中標(biāo)。E公司在接到招標(biāo)人中標(biāo)通知書18日后就簽訂建設(shè)工程合同事宜向招標(biāo)人G公司及招標(biāo)代理人F公司通過EMS郵寄方式發(fā)送催促函，要求提供合同文本及相關(guān)文件（包括項(xiàng)目土地規(guī)劃許可批文、旅游扶貧項(xiàng)目批文、項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告批文、資金證明、圖紙等的電子版文件）。后E公司以招標(biāo)人未向其提供施工合法手續(xù)、施工圖紙、技術(shù)資料及項(xiàng)目資金已落實(shí)等必要材料為由，未與G公司簽訂建設(shè)工程施工合同。招標(biāo)人G公司和招標(biāo)代理人F公司以投標(biāo)人E公司中標(biāo)后拒絕簽訂合同為由不予退還50萬元投標(biāo)保證金。在訴訟過程中，法院認(rèn)定E公司作為中標(biāo)人，在投標(biāo)前已對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行了閱讀，在投標(biāo)“質(zhì)疑期”間內(nèi)亦未就項(xiàng)目資金、圖紙等提出任何質(zhì)疑問題；根據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在收到中標(biāo)通知書30日內(nèi)與山東中佛龍公司簽訂建設(shè)工程施工合同，否則投標(biāo)保證金將不予退還，E公司對(duì)上述招標(biāo)內(nèi)容是明知的。E公司參與投標(biāo)并中標(biāo)后，又以招標(biāo)人未向其提供施工合法手續(xù)、施工圖紙、技術(shù)資料及項(xiàng)目資金已落實(shí)等必要材料為由，未與G公司簽訂建設(shè)工程施工合同，顯屬違約，對(duì)施工合同未予簽訂具有過錯(cuò)責(zé)任。同時(shí)，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第9條第2款之規(guī)定，G公司作為招標(biāo)人，應(yīng)當(dāng)就“進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)資金或者資金來源已落實(shí)”情況作出合理、必要的說明以釋疑，系其作為招標(biāo)人的義務(wù)。但G公司并未證實(shí)其招標(biāo)時(shí)已有資金情況或者工程資金來源已落實(shí)，而工程資金的落實(shí)情況涉及原告作為工程施工人、承包人的重大合同權(quán)利，在不能對(duì)投標(biāo)人涉及自身重大合同利益的事項(xiàng)和合理合法關(guān)切事項(xiàng)予以合理釋疑的情形下，G公司對(duì)建設(shè)工程施工合同未能簽訂也具有一定的過錯(cuò)責(zé)任。結(jié)合案情，一審法院確認(rèn)責(zé)任由E公司、G公司按照5:5比例承擔(dān)，E公司應(yīng)得到退還的投標(biāo)保證金為25萬元。另外25萬元不予退還，二審法院對(duì)此也予以肯定。

結(jié)語

投標(biāo)保證金具有締約擔(dān)保性質(zhì)，能起到保證投標(biāo)人完整參與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的作用。在行政法規(guī)和部門規(guī)章中有招標(biāo)人不予退還投標(biāo)保證金的規(guī)定，投標(biāo)人存在違反該規(guī)定的情形，招標(biāo)人不予退還投標(biāo)保證金。除此之外，招標(biāo)人在招標(biāo)文件中約定其他的不予退還投標(biāo)保證金的情形是意思自治的體現(xiàn)，在雙方遵循公平合理和誠實(shí)信用原則基礎(chǔ)上，招標(biāo)投標(biāo)雙方應(yīng)該遵守意思自治的原則，遵守招標(biāo)文件的約定，在投標(biāo)人出現(xiàn)違反約定情形時(shí)，招標(biāo)人不予退還投標(biāo)保證金。