最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定

(法釋〔2007〕8號)

為公平、公正審理企業(yè)破產(chǎn)案件，保證破產(chǎn)審判工作依法順利進行，促進管理人制度的完善和發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第一條　人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件應(yīng)當指定管理人。除企業(yè)破產(chǎn)法和本規(guī)定另有規(guī)定外，管理人應(yīng)當從管理人名冊中指定。

第二條　高級人民法院應(yīng)當根據(jù)本轄區(qū)律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所等社會中介機構(gòu)及專職從業(yè)人員數(shù)量和企業(yè)破產(chǎn)案件數(shù)量，確定由本院或者所轄中級人民法院編制管理人名冊。

人民法院應(yīng)當分別編制社會中介機構(gòu)管理人名冊和個人管理人名冊。由直轄市以外的高級人民法院編制的管理人名冊中，應(yīng)當注明社會中介機構(gòu)和個人所屬中級人民法院轄區(qū)。

第三條　符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定條件的社會中介機構(gòu)及其具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，均可申請編入管理人名冊。已被編入機構(gòu)管理人名冊的社會中介機構(gòu)中，具備相關(guān)專業(yè)知識并取得執(zhí)業(yè)資格的人員，可以申請編入個人管理人名冊。

第四條　社會中介機構(gòu)及個人申請編入管理人名冊的，應(yīng)當向所在地區(qū)編制管理人名冊的人民法院提出，由該人民法院予以審定。

人民法院不受理異地申請，但異地社會中介機構(gòu)在本轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的分支機構(gòu)提出申請的除外。

第五條　人民法院應(yīng)當通過本轄區(qū)有影響的媒體就編制管理人名冊的有關(guān)事項進行公告。公告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）管理人申報條件；

（二）應(yīng)當提交的材料；

（三）評定標準、程序；

（四）管理人的職責以及相應(yīng)的法律責任；

（五）提交申報材料的截止時間；

（六）人民法院認為應(yīng)當公告的其他事項。

第六條　律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當提供下列材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書、依法批準設(shè)立文件或者營業(yè)執(zhí)照；

（二）章程；

（三）本單位專職從業(yè)人員名單及其執(zhí)業(yè)資格證書復(fù)印件；

（四）業(yè)務(wù)和業(yè)績材料；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第七條　破產(chǎn)清算事務(wù)所申請編入管理人名冊的，應(yīng)當提供以下材料：

（一）營業(yè)執(zhí)照或者依法批準設(shè)立的文件；

（二）本單位專職從業(yè)人員的法律或者注冊會計師資格證書，或者經(jīng)營管理經(jīng)歷的證明材料；

（三）業(yè)務(wù)和業(yè)績材料；

（四）能夠獨立承擔民事責任的證明材料；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明，或者申請人就上述情況所作的真實性聲明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第八條　個人申請編入管理人名冊的，應(yīng)當提供下列材料：

（一）律師或者注冊會計師執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件以及執(zhí)業(yè)年限證明；

（二）所在社會中介機構(gòu)同意其擔任管理人的函件；

（三）業(yè)務(wù)專長及相關(guān)業(yè)績材料；

（四）執(zhí)業(yè)責任保險證明；

（五）行業(yè)自律組織對所提供材料真實性以及有無被行政處罰或者紀律處分情況的證明；

（六）人民法院要求的其他材料。

第九條　社會中介機構(gòu)及個人具有下列情形之一的，人民法院可以適用企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第四項的規(guī)定：

（一）因執(zhí)業(yè)、經(jīng)營中故意或者重大過失行為，受到行政機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未逾三年；

（二）因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查；

（三）因不適當履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；

（四）缺乏擔任管理人所應(yīng)具備的專業(yè)能力；

（五）缺乏承擔民事責任的能力；

（六）人民法院認為可能影響履行管理人職責的其他情形。

第十條　編制管理人名冊的人民法院應(yīng)當組成專門的評審委員會，決定編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)和個人名單。評審委員會成員應(yīng)不少于七人。

人民法院應(yīng)當根據(jù)本轄區(qū)社會中介機構(gòu)以及社會中介機構(gòu)中個人的實際情況，結(jié)合其執(zhí)業(yè)業(yè)績、能力、專業(yè)水準、社會中介機構(gòu)的規(guī)模、辦理企業(yè)破產(chǎn)案件的經(jīng)驗等因素制定管理人評定標準，由評審委員會根據(jù)申報人的具體情況評定其綜合分數(shù)。

人民法院根據(jù)評審委員會評審結(jié)果，確定管理人初審名冊。

第十一條　人民法院應(yīng)當將管理人初審名冊通過本轄區(qū)有影響的媒體進行公示，公示期為十日。

對于針對編入初審名冊的社會中介機構(gòu)和個人提出的異議，人民法院應(yīng)當進行審查。異議成立、申請人確不宜擔任管理人的，人民法院應(yīng)將該社會中介機構(gòu)或者個人從管理人初審名冊中刪除。

第十二條　公示期滿后，人民法院應(yīng)審定管理人名冊，并通過全國有影響的媒體公布，同時逐級報最高人民法院備案。

第十三條　人民法院可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況，分批確定編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)及個人。

編制管理人名冊的全部資料應(yīng)當建立檔案備查。

第十四條　人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)案件受理情況、管理人履行職務(wù)以及管理人資格變化等因素，對管理人名冊適時進行調(diào)整。新編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)和個人應(yīng)當按照本規(guī)定的程序辦理。

人民法院發(fā)現(xiàn)社會中介機構(gòu)或者個人有企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款規(guī)定情形的，應(yīng)當將其從管理人名冊中除名。

第十五條　受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院指定管理人，一般應(yīng)從本地管理人名冊中指定。

對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)以及在全國范圍內(nèi)有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以從所在地區(qū)高級人民法院編制的管理人名冊列明的其他地區(qū)管理人或者異地人民法院編制的管理人名冊中指定管理人。

第十六條　受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院，一般應(yīng)指定管理人名冊中的社會中介機構(gòu)擔任管理人。

第十七條　對于事實清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系簡單、債務(wù)人財產(chǎn)相對集中的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以指定管理人名冊中的個人為管理人。

第十八條　企業(yè)破產(chǎn)案件有下列情形之一的，人民法院可以指定清算組為管理人：

（一）破產(chǎn)申請受理前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定已經(jīng)成立清算組，人民法院認為符合本規(guī)定第十九條的規(guī)定；

（二）審理企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十三條規(guī)定的案件；

（三）有關(guān)法律規(guī)定企業(yè)破產(chǎn)時成立清算組；

（四）人民法院認為可以指定清算組為管理人的其他情形。

第十九條　清算組為管理人的，人民法院可以從政府有關(guān)部門、編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司中指定清算組成員，人民銀行及金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定派人參加清算組。

第二十條　人民法院一般應(yīng)當按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開指定管理人。

第二十一條　對于商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)或者在全國范圍有重大影響、法律關(guān)系復(fù)雜、債務(wù)人財產(chǎn)分散的企業(yè)破產(chǎn)案件，人民法院可以采取公告的方式，邀請編入各地人民法院管理人名冊中的社會中介機構(gòu)參與競爭，從參與競爭的社會中介機構(gòu)中指定管理人。參與競爭的社會中介機構(gòu)不得少于三家。

采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當組成專門的評審委員會。

評審委員會應(yīng)當結(jié)合案件的特點，綜合考量社會中介機構(gòu)的專業(yè)水準、經(jīng)驗、機構(gòu)規(guī)模、初步報價等因素，從參與競爭的社會中介機構(gòu)中擇優(yōu)指定管理人。被指定為管理人的社會中介機構(gòu)應(yīng)經(jīng)評審委員會成員二分之一以上通過。

采取競爭方式指定管理人的，人民法院應(yīng)當確定一至兩名備選社會中介機構(gòu)，作為需要更換管理人時的接替人選。

第二十二條　對于經(jīng)過行政清理、清算的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)的破產(chǎn)案件，人民法院除可以按照本規(guī)定第十八條第一項的規(guī)定指定管理人外，也可以在金融監(jiān)督管理機構(gòu)推薦的已編入管理人名冊的社會中介機構(gòu)中指定管理人。

第二十三條　社會中介機構(gòu)、清算組成員有下列情形之一，可能影響其忠實履行管理人職責的，人民法院可以認定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項規(guī)定的利害關(guān)系：

（一）與債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；

（二）在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù)；

（三）現(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù)人、債權(quán)人的控股股東或者實際控制人；

（四）現(xiàn)在擔任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權(quán)人的財務(wù)顧問、法律顧問；

（五）人民法院認為可能影響其忠實履行管理人職責的其他情形。

第二十四條　清算組成員的派出人員、社會中介機構(gòu)的派出人員、個人管理人有下列情形之一，可能影響其忠實履行管理人職責的，可以認定為企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條第三款第三項規(guī)定的利害關(guān)系：

（一）具有本規(guī)定第二十三條規(guī)定情形；

（二）現(xiàn)在擔任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權(quán)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）與債權(quán)人或者債務(wù)人的控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員存在夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系；

（四）人民法院認為可能影響其公正履行管理人職責的其他情形。

第二十五條　在進入指定管理人程序后，社會中介機構(gòu)或者個人發(fā)現(xiàn)與本案有利害關(guān)系的，應(yīng)主動申請回避并向人民法院書面說明情況。人民法院認為社會中介機構(gòu)或者個人與本案有利害關(guān)系的，不應(yīng)指定該社會中介機構(gòu)或者個人為本案管理人。

第二十六條　社會中介機構(gòu)或者個人有重大債務(wù)糾紛或者因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查的，人民法院不應(yīng)指定該社會中介機構(gòu)或者個人為本案管理人。

第二十七條　人民法院指定管理人應(yīng)當制作決定書，并向被指定為管理人的社會中介機構(gòu)或者個人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人、債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)送達。決定書應(yīng)與受理破產(chǎn)申請的民事裁定書一并公告。

第二十八條　管理人無正當理由，不得拒絕人民法院的指定。

管理人一經(jīng)指定，不得以任何形式將管理人應(yīng)當履行的職責全部或者部分轉(zhuǎn)給其他社會中介機構(gòu)或者個人。

第二十九條　管理人憑指定管理人決定書按照國家有關(guān)規(guī)定刻制管理人印章，并交人民法院封樣備案后啟用。

管理人印章只能用于所涉破產(chǎn)事務(wù)。管理人根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百二十二條規(guī)定終止執(zhí)行職務(wù)后，應(yīng)當將管理人印章交公安機關(guān)銷毀，并將銷毀的證明送交人民法院。

第三十條　受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院應(yīng)當將指定管理人過程中形成的材料存入企業(yè)破產(chǎn)案件卷宗，債權(quán)人會議或者債權(quán)人委員會有權(quán)查閱。

第三十一條　債權(quán)人會議根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十二條第二款的規(guī)定申請更換管理人的，應(yīng)由債權(quán)人會議作出決議并向人民法院提出書面申請。

人民法院在收到債權(quán)人會議的申請后，應(yīng)當通知管理人在兩日內(nèi)作出書面說明。

第三十二條　人民法院認為申請理由不成立的，應(yīng)當自收到管理人書面說明之日起十日內(nèi)作出駁回申請的決定。

人民法院認為申請更換管理人的理由成立的，應(yīng)當自收到管理人書面說明之日起十日內(nèi)作出更換管理人的決定。

第三十三條　社會中介機構(gòu)管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：

（一）執(zhí)業(yè)許可證或者營業(yè)執(zhí)照被吊銷或者注銷；

（二）出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔執(zhí)業(yè)責任風(fēng)險的能力；

（三）與本案有利害關(guān)系；

（四）履行職務(wù)時，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；

（五）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

清算組成員參照適用前款規(guī)定。

第三十四條　個人管理人有下列情形之一的，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)逕行決定更換管理人：

（一）執(zhí)業(yè)資格被取消、吊銷；

（二）與本案有利害關(guān)系；

（三）履行職務(wù)時，因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害；

（四）失蹤、死亡或者喪失民事行為能力；

（五）因健康原因無法履行職務(wù)；

（六）執(zhí)業(yè)責任保險失效；

（七）有本規(guī)定第二十六條規(guī)定的情形。

清算組成員的派出人員、社會中介機構(gòu)的派出人員參照適用前款規(guī)定。

第三十五條　管理人無正當理由申請辭去職務(wù)的，人民法院不予許可。正當理由的認定，可參照適用本規(guī)定第三十三條、第三十四條規(guī)定的情形。

第三十六條　人民法院對管理人申請辭去職務(wù)未予許可，管理人仍堅持辭去職務(wù)并不再履行管理人職責的，人民法院應(yīng)當決定更換管理人。

第三十七條　人民法院決定更換管理人的，原管理人應(yīng)當自收到?jīng)Q定書之次日起，在人民法院監(jiān)督下向新任管理人移交全部資料、財產(chǎn)、營業(yè)事務(wù)及管理人印章，并及時向新任管理人書面說明工作進展情況。原管理人不能履行上述職責的，新任管理人可以直接接管相關(guān)事務(wù)。

在破產(chǎn)程序終結(jié)前，原管理人應(yīng)當隨時接受新任管理人、債權(quán)人會議、人民法院關(guān)于其履行管理人職責情況的詢問。

第三十八條　人民法院決定更換管理人的，應(yīng)將決定書送達原管理人、新任管理人、破產(chǎn)申請人、債務(wù)人以及債務(wù)人的企業(yè)登記機關(guān)，并予公告。

第三十九條　管理人申請辭去職務(wù)未獲人民法院許可，但仍堅持辭職并不再履行管理人職責，或者人民法院決定更換管理人后，原管理人拒不向新任管理人移交相關(guān)事務(wù)，人民法院可以根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十條的規(guī)定和具體情況，決定對管理人罰款。對社會中介機構(gòu)為管理人的罰款5萬元至20萬元人民幣，對個人為管理人的罰款1萬元至5萬元人民幣。

管理人有前款規(guī)定行為或者無正當理由拒絕人民法院指定的，編制管理人名冊的人民法院可以決定停止其擔任管理人一年至三年，或者將其從管理人名冊中除名。

第四十條　管理人不服罰款決定的，可以向上一級人民法院申請復(fù)議，上級人民法院應(yīng)在收到復(fù)議申請后五日內(nèi)作出決定，并將復(fù)議結(jié)果通知下級人民法院和當事人。